赵晓观察:约束权力最可靠的方式是什么? 为什么制度不足以保障自由


2025年12月30日 11:12     美中时报    赵晓
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       在当代公共讨论中,尤其是在中文世界里,一个几乎被视为共识的判断是:


       只要制度设计得足够好,自由就能得到保障。


       法律要完备,


       程序要精密,


       权力要制衡,


       监管要加强。


       但经济学、政治学与法学在其最深处,


       其实早已不断指向一个相同的结论:


       制度本身,并不能最终约束权力。


       真正的问题不是“制度够不够好”,


       而是一个更底层、也更危险的问题:


       如果制度本身掌握在权力手中,


       那么,究竟是谁能约束权力?


       一、经济学的困境:制度为什么会“失效”?


       新制度经济学告诉我们:


       制度之所以重要,


       是因为它能降低不确定性、约束机会主义行为。


       但正如诺奖得主道格拉斯·诺斯所反复强调的那样:


       制度本身并不是自我执行的。


       制度必须被解释、被执行、被裁量。

       
       而这些行为,


       永远依赖于掌握强制力的人


       一旦执行制度的权力


       本身不受更高约束,


       制度就会发生结构性退化:

    • 产权变成“有条件的许可”;

    • 合同变成“权力可重新解释的文本”;

    • 市场变成“权力配置资源的工具”。

       换言之,只要人性并不完美,


       权力就不可能天然自律,


       制度也就不可能成为自我完备的约束机制。


       这就是为什么:


       在缺乏终极约束的体系中,


       制度最终会倾向于服务于权力,而不是限制权力。


       二、政治学的死结:制衡为何无法成为“最后答案”?


       现代政治学的经典回答是:


       用权力制衡权力。


       詹姆斯·麦迪逊 在《联邦党人文集》中提出:


       必须以野心对抗野心。


       但问题在于:


       制衡是一种技术安排,


       而不是一种终极裁判机制


       政治学本身承认几个无法回避的事实:


       1.制衡结构可能被整合、俘获,从而失去实质约束力;


       2.制衡主体可能共享同一意识形态;


       3.制衡在紧急状态中最容易被暂停;


       4.制衡无法裁决“谁是最终正义者”。


       因此,制衡最多只能延缓权力失控,


       却永远无法回答这个终极问题:


       当所有权力都达成一致时,


       谁还有资格说“不”?


       三、法学的悖论:法律为何无法成为权力的终极边界?


       法治社会常被理解为:


       法律高于权力(即所谓“法治高于人治”)。


       但法学自身早已揭示了一个尖锐悖论:

    • 法律需要解释;

    • 解释意味着裁量;

    • 裁量意味着权力。

       也因此,正如 哈耶克 所警告的:


       法治一旦失去超越性根基,


       就可能蜕变为“合法形式下的专断统治”。


       在实践中,


       法律若失去高于国家的正当性来源,


       就会发生三种退化:

    • 法律成为政策工具;

    • 权利变成国家授予的利益;

    • 正义变成权力叙事的一部分。

       此时,


       “依法”并不等于“正义”,


       而只是“依权”。


       四、一个跨学科汇合的结论:终极主权不可回避


       当经济学、政治学与法学


       在各自的极限处不断逼近同一个问题时,


       一个结论变得无法回避:


       如果制度本身需要被约束,


       而约束制度的仍是权力,


       那么权力在逻辑上就是“自我约束”,


       即:不可被真正约束。


       要使权力受到真实而非形式性的限制,


       必须存在一个不属于权力系统内部的终极约束者。


       只有在这一前提下,


       权力才能被理解为:


       • 受托的,而非自授的(delegated, not self-authorized);


       • 有限的,而非至高的(limited, not absolute);


       • 必须交账的,而非自我正当化的(accountable, notself-legitimating)。


       制度,也才第一次拥有


       不可被随意突破的边界。


       五、简要的数理模型证明


       不喜欢太学术化的,这部分可直接跳过……


       模型一:最简“约束缺失定理”模型


       这里所说的“约束”,指的是最终、不可申诉的约束(ultimate constraint)。一个社会系统是否可能在自身内部生成这种约束,正是问题的关键。


       设定(极简)

    • P = 权力(Power)

    • I = 制度(Institutions)

    • S = 终极主权(Sovereign)

    • Cx= □ x 对 的有效约束

       关键关系


       1. 制度不是自执行的:


               C (P) = I  且 C (I)  = ?。


       如果不存在高于制度的约束者:


               C (I) =    P


       则推出:


               C(P)=P


       结论(定理)


       当制度的最终约束者仍是权力本身时,


       权力在逻辑上等于“自我约束”,


       即:不可被真正约束。


       唯一解


               要使 C(P)≠P,


       必须存在一个 S,使得:


               C(I) =S,且S ∉P


       即:


       只有当终极约束者不属于权力系统内部,


       权力才可能被真正约束。


       这就是“终极主权不可回避”的数理表达。


       模型二:委托—代理 + 终极审计模型


       设定


    • 权力 P 是代理人(Agent)

    • 人民 / 社会是名义委托人(Principal)

    • 制度 I是契约

    • 但代理人同时掌握契约解释权与执行权


       经典经济学问题


       在委托—代理模型中:


       如果代理人同时控制监督与惩罚机制,


       那么契约必然失效。


       这是标准的道德风险 + 信息不对称。


       解决条件(定理)


       契约要有效,必须满足:


       ∃S such that S has ultimate audit authority


       并且:


               S ∉{P,I}


       即:


       终极审计权必须在系统之外。


       推论


    • 若 S=国家,失败(国家即代理人)

    • 若 S=人民意志,失败(解释权仍被权力垄断)

    • 若 S=技术/规则,失败(执行仍依赖权力)


       唯一逻辑解:


       终极审计权来自一个


       高于并独立于人间权力的超验主权。


       以上模型证明:


       一个系统,


       不可能在内部生成


       对自身的最终约束。


       这不是神学命题,


       而是科学定理——


       一个关于“权力何以可能被约束”的跨文明、跨学科定理。


       六、自由的真正根基:不是制度,而是归属


       自由并不是制度“创造”的,


       而是制度承认并守护的。


       但承认的前提是:


       权力本身知道——


       有些东西不属于它。


       这正是“终极主权”在文明中的意义:


    • 它为生命权提供不可侵犯的来源;

    • 它为财产权提供不可随意剥夺的边界;

    • 它为自由权提供不可被重写的基础。


       一个不承认


       高于国家的超验、终极主权的社会,


       在逻辑上,


       不可能为个人权利提供稳固保障。


       七、结论:制度无法拯救文明,归属才能


       制度可以限制罪恶,


       却不能医治罪恶;


       制度可以延缓崩坏,


       却无法阻止堕落;


       制度可以制造秩序,


       却无法回答意义。


       真正的问题不是:


       制度设计得是否足够聪明。


       而是:


       权力究竟向谁负责?


       人的尊严由谁担保?


       自由的边界由谁划定?


       没有终极主权的制度,


       只能制造暂时的秩序;


       承认终极主权的制度,


       才可能守护真正的自由。


       这也正是为什么:


       制度无法拯救文明,


       归属才能。


       一句话总结:


       现代文明最大的幻觉,


       是以为制度可以替代上帝;


       中国“五四”以来,


       在缺乏对启蒙理性自身盲区的反思之下,


       将其误当作终极答案。


       而真正的自由,


       恰恰始于权力重新承认


       自己不是上帝的那一刻。



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