小约瑟夫·R·拜登

2023年8月9日

       根据美利坚合众国宪法和法律赋予我总统的权力,包括《国际紧急经济权力法》(50U.S.C. 1701条例)、《国家紧急状态法》(50 U.S.C. 1601条例)和《美国法典》第3卷第301条,我,小约瑟夫·R·拜登,美利坚合众国总统,认为引起关注的国家正在实施全面而长期的战略,以指导、促进或以其他方式支持对敏感技术和产品的发展,这些技术和产品对这些国家的军事、情报、监视或网络能力至关重要。此外,这些国家消除了民用与商业部门与军事国防工业部门之间的界限,不仅是通过研发,还通过获取和转用世界尖端技术,以达到军事主导的目的。这些国家在半导体、微电子、量子信息技术和人工智能能力上的快速进步,极大地增强了它们进行危害美国国家安全活动的能力。这些部门敏感技术和产品的进步将加速发展先进的计算能力,这将开启新的应用,带来重大的国家安全风险,例如开发更复杂的武器系统、破译密码以及其他可能为这些国家带来军事优势的应用。

       作为推进这些敏感技术和产品发展战略的一部分,引起关注的国家正在利用或有能力利用某些美国对外投资,包括通常伴随美国投资而来的某些无形利益,这些利益帮助公司获得成功,如声望和地位提高、管理帮助、投资和人才网络、市场准入及获得额外融资的便利。美国对开放投资的承诺是我们经济政策的基石,并为美国带来可观的利益。开放的全球资本流动创造了宝贵的经济机会,促进了竞争力、创新和生产力,美国支持跨境投资,前提是不与美国国家安全利益相抵触。然而,某些美国投资可能会加速和增加这些国家开发敏感技术和产品以对抗美国及其盟友能力的成功率。因此,我认为引起关注国家在敏感技术和产品方面的进步对这些国家的军事、情报、监视或网络能力至关重要,这构成了一个非同寻常且极端的威胁美国国家安全,其根源全部或很大一部分在美国境外,并且某些美国投资存在加剧这一威胁的风险。我特此宣布国家进入紧急状态,以应对这一威胁。

       根据以上内容,我特此下令:

       第一节报告和禁止交易

       (a) 为协助应对本命令宣布的国家紧急状态,财政部长应当在咨询商务部长后,并在适当情况下咨询其他相关行政部门和机构高层后,依照公共通知和评论的要求,发布规定,要求美国公民对涉及受管制外国人士的某些交易(可报告交易)提供通知,并禁止美国公民参与涉及受管制外国人士的某些其他交易(被禁止交易)。

       (b) 根据本节发布的规定应当确定某些涉及受管制国家安全技术和产品的可报告交易类别,经财政部长在咨询商务部长后,并在适当情况下咨询其他相关机构高层后,确定这些交易可能助长本命令中确定的对美国国家安全的威胁。这些规定应当要求美国公民通知财政部每一笔此类交易,并在每一此通知中包括该交易的相关信息。

       (c) 根据本节发布的规定应当确定某些涉及受管制国家安全技术和产品的被禁止交易类别,这些交易由于可能显著推进引起关注国家的军事、情报、监控或网络能力,经财政部长在咨询商务部长后,并在适当情况下咨询其他相关机构高层后,确定构成特别严重的国家安全威胁。这些规定应当禁止美国公民直接或间接参与此类交易。

       第二节部长的职责

       在执行本命令时,部长应当在适当情况下:

       (a) 就本命令的执行情况与国会和公众进行沟通;

       (b) 就行业接洽和对可报告交易的分析咨询商务部长;

       (c) 就受管制国家安全技术和产品以及潜在的受管制国家安全技术和产品对军事、情报、监控或网络能力的影响咨询国务卿、国防部长、商务部长、能源部长和国家情报总监;

       (d) 与国务卿和商务部长一起,就引起关注国家推进受管制国家安全技术和产品所构成的国家安全风险与盟友和伙伴进行接洽;

       (e) 就与本命令执行相关的外交政策考虑因素咨询国务卿,包括但不限于规定的发布和修改;以及

       (f) 在咨询相关机构负责人后适当调查违反本命令或根据本命令发布的规定的行为,并为此类违规行为寻求可用的民事处罚。

       第三节方案制定

       在根据本命令第一节发布的规定生效后1年内,部长应当在咨询商务部长后,并在适当情况下咨询其他相关机构负责人后,评估是否应当修改规定,包括是否应当调整“受管制国家安全技术和产品”的定义,在半导体和微电子、量子信息技术以及人工智能领域增加或删除技术和产品。部长应当在咨询商务部长后,并在适当情况下咨询其他相关机构负责人后,定期复核规定的有效性。

       第四节向总统报告

       在根据本命令第一节发布的规定生效后1年内,以及之后在适当但不少于每年一次的时机,部长应当在协调商务部长,并在适当情况下咨询其他相关机构负责人和管理和预算办公室主任后,通过国家安全事务助理向总统提供:

       (a) 在可行的范围内,对本命令项下实施措施在应对本命令所述对美国国家安全的威胁方面的有效性的评估;引起关注国家在对其军事、情报、监控或网络能力至关重要的受管制国家安全技术和产品方面的进步;可报告交易及相关资本流动中显现的受管制国家安全技术和产品的行业趋势总体情况,运用商务部长、国家情报总监和其他相关机构负责人在适当情况下提供的分析;以及通过执行本命令获得的其他相关信息;以及

       (b) 在适当情况下的建议,包括:

       (i) 对本命令的修改,包括增加或删除确定的部门或引起关注的国家,以及任何其他修改,以避免规避本命令并提高其有效性;以及

       (ii) 关于建立或扩大与受管制国家安全技术和产品相关的其他联邦方案的建议,包括关于是否应当运用任何现有法律授权或采取新行动以应对本命令中确定的对美国国家安全的威胁的建议。

       第五节向国会报告

       部长有权根据国家紧急状态法(50U.S.C. 1641(c))第401节(c)项和国际经济紧急权力法(50 U.S.C. 1703(c))第204节(c)项的规定,就本命令宣布的国家紧急状态向国会提交定期和最后报告。

       第六节美国政府的公务

       本命令或根据本命令发布的规定不得禁止美国政府雇员、获批者或承包商进行美国政府公务所需的交易。

       第七节保密

       部长根据本命令发布的规定应当针对根据本命令提交的信息或文件材料的保密性作出规定,与适用法律一致。

       第八节额外通知和禁令

       (a)任何为违反根据本命令发布的任何规定而结成的共谋均属禁止。

       (b) 在根据本命令发布的规定的制约下,规避或回避、旨在规避或回避、导致违反或试图违反本命令或根据本命令发布的任何规定所禁止的任何行为的任何行动均属禁止。

       (c) 在根据本命令发布的规定中,如果美国人士知情地指示交易,而如果这些交易由美国人士进行将属于根据本命令禁止的交易,则部长可禁止美国人士指示此类交易。

       (d) 在根据本命令发布的规定中,部长可要求美国人士:

               (i) 向财政部通知该美国人士控制的任何外国实体进行的、如果由美国人士进行将属于可报告交易的任何交易;以及

               (ii) 采取一切合理步骤,禁止并防止该美国人士控制的任何外国实体进行的、如果由美国人士进行将属于被禁止交易的任何交易。

       第九节定义

       就本命令而言:

       (a) “引起关注的国家”是指总统认定正在从事全面而长期的战略以指导、促进或以其他方式支持在半导体和微电子、量子信息技术以及人工智能等敏感技术和产品方面的进步,这些技术和产品对该国的军事、情报、监控或网络能力至关重要,以对抗美国的能力从而威胁美国的国家安全的、本命令附件所列的国家或领土;

       (b) “引起关注的外国人士”是指根据本命令发布的规定参与涉及一个或多个受管制国家安全技术和产品的活动的引起关注国家的人士;

       (c) “受管制国家安全技术和产品”是指部长在咨询商务部长后,并在适当情况下咨询其他相关机构负责人后确定的、对引起关注国家的军事、情报、监控或网络能力至关重要的半导体和微电子、量子信息技术以及人工智能领域的敏感技术和产品。如适用,“受管制国家安全技术和产品”可通过引用这些技术或产品的某些最终用途进行限定;

       (d) “实体”是指合伙企业、协会、信托、合资企业、公司团体、子团体或其他组织;

       (e) “引起关注国家的人士”是指:

               (i) 任何不是美国人士的个人,且是引起关注国家的公民或永久居民;

               (ii) 在引起关注国家依法组建或在引起关注国家设主要营业地的任何实体;

               (iii) 每个引起关注国家的政府,包括其任何政治分支、政党、机构或组成部分,或其拥有、控制或指挥的任何人士,或代表该引起关注国家政府行事的任何人士;或

               (iv) 本节(e)(i)至(e)(iii)所识别的任何人士拥有的任何实体;

       (f) “人士”是指个人或实体;

       (g) “相关机构”包括国务院、国防部、司法部、商务部、能源部和国土安全部、美国贸易代表办公室、科技政策办公室、国家情报总监办公室、国家网络主任办公室,以及部长确定适当的任何其他部门、机构或办公室;以及

       (h) “美国人士”是指任何美国公民、合法永久居民、在美国或美国任何司法管辖区依法组建的实体,包括该实体的任何外国分支,以及身在美国的任何人士。

      第十节总则

       (a) 部长有权采取《国际紧急经济权力法》授予总统的所有权力所必需的行动,运用所有权力来实施本命令的宗旨,包括:

               (i) 制定规则和法规,包括就根据本命令发布的规定说明第9节所含定义的目的进行阐述,并在实施本命令所必需时进一步规定其他术语的定义;

               (ii) 在任何时间调查和要求交易各方或其他相关人士提供有关可报告交易或被禁止交易的信息,包括在适当时运用民事行政传票;

               (iii) 宣告根据本命令发布的规定生效日期之后进行的任何被禁止交易无效,或以其他方式强制处置该交易;以及

               (iv) 将本命令或根据本命令发布的规定的潜在刑事违法行为提交给检察长。

       (b) 尽管本命令有任何其他相反规定,如果部长在咨询相关机构负责人后确定某项或某些交易符合美国国家利益,则部长有权免除适用的禁令或通知要求。

       (c) 在与适用法律一致的范围内,部长可在财政部内重新指派本处授予的任何职能。美国政府所有机构应当在其权限范围内采取一切适当措施,落实本命令的规定。

       (d) 如果本命令的任何规定,或本命令任何规定对任何人士或情况的适用,被裁定无效,则本命令的其余部分及其对任何其他人士或情况的适用不受影响。

       (e) 本命令不得解释为损害或以其他方式影响:

               (i) 法律授予一个行政部门或机构、或其负责人的权限;或

               (ii) 管理和预算办公室主任关于预算、行政或立法提案的职能。

       (f) 本命令应在符合适用法律并在有拨款的前提下实施。

       (g) 本命令无意也不会产生任何权利或利益,不论是实质性的或程序性的,任何一方都不能依法或衡平法在法院对美国、其部门、机构或实体、其官员、雇员或代理人,或任何其他人士执行。

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