事实摘要

       孟晚舟，英文名Cathy Meng或Sabrina Meng，是华为技术有限公司（以下简称“华为”）的首席财务官。华为依据中国的法律运营，是全球最大的电信设备提供商。孟晚舟是中国公民，其为华为创始人任正非的女儿。除了是CFO，她也是华为的副董事长。她还在多家华为子公司中担任过或正在担任职务。孟晚舟也曾于2008年2月至2009年4月前后，在总部位于香港的Skycom科技有限公司（以下简称“Skycom”）担任过董事。Skycom2009和2010年的财报显示：Skycom的主要业务是投资控股并担任与伊朗（签订）的合同的承包商。

       根据美国当局调查所获得的信息（以下有述）：华为将Skycom作为非官方的子公司运营，以此开展在伊朗的业务，同时隐瞒了两家公司间的联系。华为用这种方式隐瞒了它在伊朗境内开展的以及与伊朗有关的业务信息，而这一块通常被认为是一个高风险管辖区。具体细节如下》

       根据Skycom前雇员的陈述，无论是整体还是细节，Skycom都和华为关系密切。例如，Skycom的雇员用华为的电邮地址，有华为的徽章。在伊朗工作的人员根据不同的业务需要使用不同的文具（华为和Skycom都有）。Skycom在伊朗的领导层是华为的雇员；

       文件显示，多个Skycom的银行账号是由华为雇员控制的，这些雇员2007-2013年间是账户的签字人；

       文档和电子邮件的记录显示：被列为“Skycom经理”的人员是华为的雇员；

       Skycom的官方文件，包括几份备忘录，上面有Huawei的商标；

       电邮通信和其它记录显示：所有被确认的Skycom的业务使用的都是包含“@huawei.com”的电邮地址；

       文件显示：据传2009年收购了Skycom的一家先前被认为并不相关的实体事实上也是由华为控制的，直到2014年前后。

       美国当局获取的交易记录和其他文件进一步显示：华为把Skycom作为非官方的子公司来运营，目的是为了在伊朗开展业务，同时隐瞒起了Skycom与华为的关系。此外，调查的记录显示，Skycom被用来为伊朗主要的电信公司经营电信业务。

孟晚舟临时逮捕请求书

       美国当局的调查显示：孟晚舟和其他华为代表共谋向众多跨国金融机构做了虚假陈述，包括一家在美国开展业务的全球性金融机构（以下简称为：金融机构1）。虚假陈述的内容涉及华为的业务，重点是华为在2009-2014年间对Skycom的控制权。具体而言，孟晚舟和其他华为代表在华为和Skycom关系的实质上反复撒谎，隐瞒了Skycom作为华为在伊朗的附属公司运营的事实，这些行为的目的是为了从跨国金融机构处继续获得银行服务。

       这些虚假陈诉的动机源于华为需要通过国际银行系统将资金从受美国或欧盟制裁的国家（如伊朗、叙利亚或苏丹）转移出去。美国和欧盟的法律体系多次实施制裁，禁止向伊朗提供美欧的服务（如银行服务）。尤其需要注意的是，华为这样在受制裁国家开展业务的公司经常需要依靠美元结算交易（通常通过美国）或欧元结算交易（通常通过欧盟国家），从受制裁国家转回收入。华为曾是金融机构1和其他受害机构的客户。华为与金融机构1进行了大量的国际银行业务，包括美元结算交易。涉及的包括金融机构1在内的金融机构都有相关政策，不与总部在伊朗的客户进行交易，也不通过美国处理与伊朗相关的交易，以免承担美国的民事或刑事责任。针对银行就这些内部政策进行的尽职调查，孟晚舟和其他华为代表反复表示：华为不控股Skycom，也不会利用金融机构1来处理任何与伊朗相关的交易。

       因为孟晚舟和其他华为代表向金融机构1和其他金融机构虚假陈述了华为与Skycom的关系，这些受害的银行机构被诱使进行了原本不会发生的交易。结果，它们违反了银行的内部政策，并有可能因此违反了美国的制裁法案，面临着罚款和被吊销资格的风险。注意，华为与Skycom的关系包括通过欧元区国家金融机构的往来账户结算了数亿美元的交易。实质上，这些虚假陈述使金融机构面临着巨大的危险，使它们无法判断出进行某些交易的真实风险，并根据这些真实风险做出判断，也使他们无法判断与华为这样的银行高风险客户进行交易所冒的声誉风险。

       例如，在相关时限内，金融机构1正因为违反了美国对伊朗的制裁（法案）而接受调查，之后达成了延迟起诉协议，并可能因为违反了上述法案（处理了华为在伊朗的交易）而面临着刑事处罚。

       根据孟晚舟和其他华为代表所做的虚假陈述，金融机构1及其美国的子公司在2010-2014年前后通过美国结算了超过1亿美元与Skycom相关的交易。

       许多相关的虚假陈述都是直接回应路透社发表的一系列描述华为如何控股Skycom的文章。这些文章还指出，Skycom试图违反美国的制裁法案，将美国制造的计算机设备进口到伊朗。一篇路透社的文章报道说，孟晚舟担任Skycom的董事会成员已经数年。华为针对这些文章发表的声明中否认了控股Skycom和违反法律。

       根据与华为开展业务的国际金融机构的信息，路透社的文章发表以后，包括金融机构1在内的数家机构都询问了华为：路透社文章中提及的关于控股Skycom和与伊朗开展业务的指控是否属实。作为对问题的回应，华为的雇员和高管们在公开场合以及私下沟通中都对银行高管做了一系列的不实陈述，重点否认了华为控股Skycom，并宣称华为没有违反美国的制裁法。

       例如，路透社的文章发表以后，金融机构1要求华为就其与Skycom的关系提供进一步的信息，并作出澄清。尽管在2013年8月前后，这些询问并不是针对孟晚舟本人的，但她安排了一次与金融机构1高管的会面。这次会面中，她对金融机构1的这位高管做了一些虚假陈述。

       会面中，孟晚舟安排了一名英语口译员，介绍方式是PPT推介。孟晚舟表示，用口译员是为了更确切地描述自己的意思。会议之后，金融机构1的一位高管希望能得到孟晚舟所用PPT的英文版本。孟晚舟亲自安排在2013年9月3日前后把这份文件递交给了金融机构1。这份PPT包含了大量虚假或误导性的陈述，内容涉及华为对Skycom的所有权、控制权以及华为是否遵守了美国的相关法律。例如：

       孟晚舟说：“华为在伊朗的运营严格遵守了相关法律法规以及联合国、美国、欧盟的制裁法案”。尽管事实上Skycom利用美国金融系统进行了严令禁止的与伊朗的交易行为。

       孟晚舟说：“华为与Skycom进行的是普通的业务合作。华为通过合规的贸易机构和程序，要求Skycom做出承诺，遵守相关法律、法规和出口管制要求。”然而，如前文所述：华为不是和Skycom“合作”，华为完全控制着Skycom；

       孟晚舟说：“华为曾经是Skycom的股东，我（指孟本人）曾经是Skycom的董事会成员。持股和进入董事会都是为了更好地管理我们的合作伙伴，帮助Skycom更好地遵守相关的管理规定。”然而，如前文所述：Skycom没有雇员是接受华为管理的，Skycom的雇员就是华为的雇员；

       孟晚舟说：“由于Skycom没有（完善的）流程和组织，所以董事会的监督是唯一保证其贸易合规的方法。持股和指派董事会成员可以帮助华为更好地了解Skycom的财务业绩和经营表现，并加强和监督Skycom的合规性。”如前文所述，即使是在孟晚舟担任董事期间，华为也没有“监督”Skycom的合规性——Skycom的“雇员”实际上都是使用华为电邮地址的华为员工。

       孟晚舟说：“华为已经卖掉了其在Skycom的所有股份，我[孟晚舟]也辞去了董事职位。”如前文所述，这个声明极其误导，因为华为将其在Skycom的股份卖给了一家同样由华为控制的公司。

       孟晚舟不仅本人做出了相关陈述，而且在书面以及对金融机构1高管的口头陈述中，都使用了第一人称“我”，这表明她本人知晓有关这些陈述的事实情况。

       在孟晚舟做出相关陈述后，金融机构1的几个风险委员会部分基于她的虚假陈述，决定继续开展和华为的银行业务。例如：

       2013年11月前后的一份简报称：“华为证实了Skycom是其商业伙伴，并与华为在伊朗有销售和服务上的合作。”会议纪要显示：“华为告知（金融机构1）其在Skycom的股份已于2009年售出，孟晚舟也已于2009年4月辞去了Skycom的董事职务。委员会同意维持与华为的（合作）关系。”

       2014年2-3月前后，风险委员会的简报中也有类似的声明。所有委员会都采信了孟晚舟的声明，没有一家委员会就华为与金融机构1的合作关系采取了不利于华为的行动。

       金融机构1的一位高管表示：金融机构1的风险委员会决定和华为维持合作关系，是因为“华为出售了Skycom的股份，而且华为的首席财务官也不再担任Skycom的董事。”这位高管补充道：如果华为事实上没有把Skycom卖掉，这件事情足以让其所在机构与华为的合作关系画上休止符。

       2015年4月15日前后，金融机构1的声誉风险委员会在纽约召开会议，讨论是否向华为在美国的一家子公司提供银行服务。会议上有人把孟晚舟关于华为出售Skycom的声明以及其他一些信息提交给了委员会。该委员会拒绝向华为的美国子公司提供银行服务。

       孟晚舟个人的虚假陈述只是共谋捏造华为与Skycom关系的一部分。其他华为雇员和代表也对金融机构1及至少三家不同的国际金融机构做出了类似的虚假陈述。例如，来自其中一家金融机构的声誉风险报告指出：华为表示Skycom是一个香港本地的业务伙伴，与华为没有更进一步的联系。一些虚假陈述在（美国）国内和国外都有散布。

身份

       孟晚舟是中华人民共和国公民，出生于1972年2月13日，据信居住于中国。她将于2018年12月1日（周六）乘坐国泰838航班抵达加拿大温和华，转机飞往第三国（据信是墨西哥）。预计她抵达温哥华国际机场的时间在太平洋标准时间上午11:30。孟晚舟持有的是香港护照，护照号码为KJ0403962。附在临时逮捕请求上的照片是从华为技术有限公司公开的网站上获取的，网站称她为孟晚舟（SabrinaMeng）女士，担任华为的副董事长及首席财务官。

事件紧急

       美国最早于2018年11月29日获得了孟晚舟将飞往加拿大的信息。美国当局相信，综合各方信息判断，除非孟晚舟2018年12月1日在加拿大转机时被临时逮捕，否则基本不可能有逮捕她、保证她在美国被起诉的机会。美国和中国没有引渡条约，而孟晚舟作为中国主要实体企业之一（华为）的首席财务官及创始人之女，拥有很多资源。她有无限期逗留在美国国境外的能力。

美国当局相信：大约在2017年4月之后，华为觉察到了美国对华为进行的刑事调查。当时华为在美国的子公司接到了大陪审团的传票，要求了解和华为在伊朗业务有关的所有生产及各方面信息。从那时起，华为的高管就开始改变行程，不再途径美国。尤其是包括孟晚舟在内的华为最高层，完全终止了赴美行程。2014-2016年，孟晚舟多次赴美。2017年2月末至3月初，她最后一次赴美。之后，孟就没有到访过美国。此外，另一位华为高管2013-2016年间至少4次赴美，但那之后也没有到访过美国。