北京时间12月11日凌晨消息，美国证券交易委员会（SEC）周三宣布，摩根士丹利将因为未能及时阻止发生在2012年的，一名来自罗奇代尔证券公司的流氓交易员欺诈性购买价值5.25亿美元苹果公司股票的事件而被处于400万美元罚款。

证券交易委员会的声明指出，摩根士丹利因为违反市场准入规则，在一名交易员于2012年10月通过罗奇代尔的电子交易席位发出一系列苹果公司股票购买订单时，未能坚持信用限制要求而被处罚。这种电子交易席位允许机构客户直接在市场购入证券。

证券交易委员会对当时事件的描述显示，这名罗奇代尔证券公司的交易员收到一笔客户订单要买入苹果股票，而他实际购买了相当于1000倍订单数量的股票。在纽约美国检察官办公室2012年的诉状中，名为大卫-米勒（David Miller）的这名交易员被指控试图利用苹果公司在当天公布季报之后的股价变动获利。

当时的1000倍订单实际上超过了罗奇代尔交易席位的2亿美元日交易限额，但是摩根士丹利分两次将这个限额提高至5亿美元和7.5亿美元。证券交易委员会称，摩根士丹利在当时没有进行充分的尽责调查就提高了交易额度限制。

由于当时的季报结果令市场失望，苹果公司股价下跌。总部位于康涅狄格州的机构经纪服务和股票研究企业罗奇代尔证券因为这些未授权的交易蒙受530万美元损失。在寻求援助未果之后，罗奇代尔因为无法满足资本要求而在2013年结业。大卫-米勒因为欺诈罪名成立被判入狱30个月。

证券交易委员会在调查之后得出结论，称摩根士丹利没有有效的风险管理控制机制来阻止这种交易的发生。

摩根士丹利在周三的声明中，公司无需承认或者否认证券交易委员会的发现，公司也已经更新了自己的内控流程，“摩根士丹利在那之后更新了自己的书面程序，以解决证券交易委员会行政命令中指出的问题，我们很高兴这一问题得到了解决。” （孔军）